金融法规与合规管理教学方案 一、教学目标 1.理解金融法规的重要性及其在银行业务中的应用。 2.掌握信贷资金使用的合规要求，特别是资金用途的约定与监督。 3.分析实际案例，如浙江兰溪越商村镇银行被罚案例，以提升学生的风险识别和合规管理能力。 4.培养学生批判性思维，能够评估和提出改进银行业务合规性的策略。 二、教材选择 1.金融法规与合规管理-提供基础理论知识。 2.银行业务合规实务-结合实际案例，加深理解。 3.金融风险管理-辅助理解风险控制与合规的关系。 4.最新金融法规汇编-确保教学

教学工作方案

金融法规与合规管理教学方案

教学目标

1. 理解金融法规的重要性及其在银行业务中的应用。

2. 掌握信贷资金使用的合规要求，特别是资金用途的约定与监督。

3. 分析实际案例，如浙江兰溪越商村镇银行被罚案例，以提升学生的风险识别和合规管理能力。

4. 培养学生批判性思维，能够评估和提出改进银行业务合规性的策略。

教材选择

1. 《金融法规与合规管理》 提供基础理论知识。

2. 《银行业务合规实务》 结合实际案例，加深理解。

3. 《金融风险管理》 辅助理解风险控制与合规的关系。

4. 最新金融法规汇编 确保教学内容的时效性和准确性。

授课方式

1.

案例分析

：通过分析浙江兰溪越商村镇银行被罚案例，引导学生讨论信贷资金未按约定用途使用的后果及预防措施。

2.

小组讨论

：学生分组讨论如何改进银行的合规管理体系，提出创新策略。

3.

角色扮演

：模拟银行合规审查过程，让学生扮演不同角色，如银行职员、合规官、监管机构等。

4.

讲座与研讨

：邀请银行业合规专家进行讲座，并组织研讨会，深入探讨合规管理的实际挑战和解决方案。

评估标准

1.

知识理解

：通过闭卷考试评估学生对金融法规和合规管理基础知识的掌握。

2.

案例分析能力

：评估学生在案例分析中的表现，包括分析深度、逻辑性和提出的解决方案。

3.

小组项目

：评估小组讨论和项目报告的质量，包括创意性、实用性和团队合作。

4.

角色扮演表现

：评估学生在角色扮演中的表现，包括角色理解、沟通技巧和问题解决能力。

通过本教学方案的实施，学生将能够全面理解金融合规的重要性，并具备在实际工作中应用相关知识的能力。